الزامات انطباق

onlinesarafi برای به روز ماندن با استانداردهای انطباق به اطلاعات خاصی نیاز دارد. مقاله زیر شامل سوالات متداول انطباق است.

چه مدارکی برای ثبت نام سهامداران / اعضا پذیرفته می شود؟
مدارک قابل قبول عبارتند از:

عصاره ثبت احوال دولتی
گواهی وظیفه
اساسنامه یا اساسنامه شخص حقوقی
سند باید شامل موارد زیر باشد:

نام شخص حقوقی
جزئیات ادغام
اطلاعات مربوط به هر سهامدار شامل: نام کامل، تعداد سهام، ارزش اسمی هر سهم
ثبت سهامداران/اعضا باید در اسناد ارائه شده مشخص کند که صاحبان ذینفع فعلی شرکت چه کسانی هستند.

چه مدارکی برای ثبت نام مدیر پذیرفته می شود؟
مدارک قابل قبول عبارتند از:

عصاره ثبت احوال دولتی
گواهی وظیفه
اساسنامه یا اساسنامه شخص حقوقی
سند باید شامل موارد زیر باشد:

نام شخص حقوقی
جزئیات ادغام
دفتر ثبت مدیران باید مشخص کند که مدیران فعلی یک واحد در مدارک ارسالی چه کسانی هستند.

چگونه بفهمم که شرکت من در هر نوع نظارت یا دریافتی است؟
نظارت زمانی است که دادگاه یا رگولاتوری یک ناظر مستقل را برای نظارت و ارزیابی انطباق یک واحد با رویه‌های خاص شرکتی یا نظارتی دستور می‌دهد یا منصوب می‌کند.

دریافت زمانی است که یک دادگاه یا تنظیم کننده دستور یا منصوب گیرنده مستقلی را می دهد که تمام جنبه های تجارت شرکت را با هدف بازیابی وجوه در صورت نکول یا بازگرداندن شرکت ها به سودآوری مدیریت می کند.

چه مدارکی برای گواهینامه پذیرش می شود؟
گواهی تصدی برای تأیید این است که نهاد در وضعیت حقوقی خوبی است. سند حداقل باید دارای موارد زیر باشد:

نام و نشانی شخص حقوقی
کشور/محل تاسیس
فهرست فعلی مدیران، افسران و مالکان ذینفع (در صورت وجود)
چه چیزی باید در لیست نمایندگان مجاز گنجانده شود؟
فهرست نمایندگان مجاز باید تمام افرادی را که عبارتند از:

مجاز توسط یک فرد کنترل کننده برای امضای قراردادها و شرایط/قراردادها از طرف موسسه
افراد و مالکان ذینفع را کنترل کنید
افرادی که می توانند از طرف موسسه درخواست ارسال کنند
تفاوت بین یک فرد کنترل، مدیر و مالک ذینفع چیست؟
افراد کنترل
کننده افرادی که مسئولیت قابل توجهی در کنترل، مدیریت یا هدایت امور یک شرکت، شرکت یا سایر اشخاص حقوقی دارند، از جمله افسران اجرایی یا مدیران ارشد (به عنوان مثال، یک مدیر اجرایی، مدیر ارشد مالی، مدیر عامل، مدیر عامل، عضو مدیریت). ، شریک عمومی، رئیس، معاون رئیس، یا خزانه دار)، یا هر فرد دیگری که به طور منظم وظایف مشابهی را انجام می دهد.

مدیر
افراد منصوب یا انتخاب شده برای عضویت در هیئت مدیره ای که مسئولیت مدیریت امور یک شرکت، شرکت یا سایر اشخاص حقوقی را بر عهده دارد، که معمولاً و در مجموع به عنوان “هیئت مدیره” نامیده می شود. یک مدیر ممکن است یک «مدیر خودی» (یک کارمند، افسر یا سهامدار عمده) یا یک «مدیر خارجی» (یک غیرکارمند با علاقه مستقیم یا کم به شرکت) باشد. برخی یا همه مدیران نیز ممکن است افراد کنترل باشند.

مالک ذی نفع
افرادی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم مالک یا کنترل بیش از 25 درصد مالکیت یا کنترل کننده سهام واحد مشتری هستند.

تفاوت بین یک Trustee، Settler، Protectors/Controllers چیست؟
این بخش فقط در صورت انتخاب «اعتماد» در قسمت «نوع شخص حقوقی» قابل اجرا است.

امین
یک نهاد یا فردی است که دارایی یا دارایی را به نفع شخص ثالث نگهداری و اداره می کند. یک امین ممکن است برای اهداف مختلف، از جمله در مورد ورشکستگی، برای یک موسسه خیریه، برای یک صندوق امانی، یا برای انواع خاصی از برنامه های بازنشستگی یا حقوق بازنشستگی منصوب شود.

امانت داران برای تصمیم گیری در راستای منافع ذینفع مورد اعتماد هستند و اغلب دارای مسئولیت امانتداری هستند، به این معنی که برای مدیریت دارایی های خود به نفع ذینفعان اعتماد عمل می کنند.

ذینفع
یک ذینفع اعتماد به فرد یا گروهی از افراد گفته می شود که برای آنها اعتماد ایجاد می شود.

تسویه حساب
یک سرمایه گذار نهاد یا فردی است که یک اعتماد ایجاد می کند. The Settler با نام‌های دیگری نیز به کار می‌رود: اهداکننده، اعطاکننده، امانت‌گذار و اعتمادساز. صرف نظر از اینکه این نهاد یا شخص چه نامیده می شود، نقش آن انتقال قانونی کنترل یک دارایی به یک متولی است که آن را برای یک یا چند ذینفع مدیریت می کند. در انواع خاصی از تراست ها، تسویه حساب ممکن است ذینفع، امین یا هر دو باشد.

محافظ/کنترل کننده
محافظ یا کنترل کننده اعتماد به فرد یا گروهی از افراد گفته می شود که تسویه حساب، ذینفع یا امین نیستند. نقش آنها در یک اعتماد هدایت شده رخ می دهد. نقش محافظ اعتماد/کنترل کننده، در اصل، نظارت بر امین است. اگر محافظ یا کنترل کننده اعتماد وجود داشته باشد، آنها معمولاً توسط متولی منصوب می شوند.